Môi giới chứng khoán được định nghĩa là một hoạt động thương mại, đơn vị làm trung gian thực hiện việc mua bán hàng hóa, qua đó sẽ hưởng thù lao dựa theo các hợp đồng khi thực hiện môi giới. Đây cũng là hình thức được quan tâm nhiều hiện nay, nhưng bên cạnh đó với những đơn vị vừa mới bắt đầu mua bán theo hình thức này cũng đang thắc mắc rằng môi giới chứng khoán cần chứng chỉ hành nghề không? Hãy cùng theo dõi bài viết dưới đây mà dịch vụ vệ sinh Trung Nam chia sẽ để hiểu rõ hơn về vấn đề này nhé!
Thị trường chứng khoán luôn đầy tiềm năng cho các nhà đầu tư, và các giao dịch mua bán luôn diễn ra hằng ngày, và đặc biệt môi giới chứng khoán càng phổ biến nhiều hơn.
Theo Điều 29 Luật Chứng khoán 2019, môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng.
Bạn cần biết rằng chứng chỉ môi giới chứng khoán ở đây chính là một trong những chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
>>> Xem thêm: https://dichvuvesinhtrungnam.com/cong-ty-dich-vu-ve-sinh-cong-nghiep-o-quan-1-tphcm
Nội dung chính
Môi giới chứng khoán cần chứng chỉ hành nghề không? Điều kiện cấp chứng chỉ môi giới chứng khoán là gì?
Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là văn bằng xác nhận người có tên trong chứng chỉ đáp ứng điều kiện chuyên môn để làm việc tại công ty chứng khoán. Để được cấp chứng chỉ này, cá nhân phải đáp ứng những điều kiện chung và vượt qua kỳ thi sát hạch.
Điều kiện
Không nằm trong trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định pháp luật hiện hành.
Đảm bảo đủ điều kiện, có trình độ từ đại học trở lên, có trình độ chuyên môn về chứng khoán.
Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp.
>>> Xem thêm: https://dichvuvesinhtrungnam.com/thue-cong-ty-ve-sinh-nha-cua-o-quan-4-tphcm
Thực hiện thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Để thực hiện thi sát hạch ( được tổ chức khoảng 2 năm 1 lần) trước tiên cần tham gia khoá học môi giới chứng khoán do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc do các cơ sở đào tạo thuộc các trường đại học liên kết đào tạo với Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán tổ chức.
Điều 11 Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định điều kiện dự thi sát hạch:
Người thực hiện thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán cần có đủ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc đã hoàn thành các khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc có các văn bằng được phép miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đăng ký dự thi sát hạch theo quy định tại Điều 4 Thông tư 197/2015/TT-BTC.
Và điều cần lưu ý với các cá nhân thực hiện dự thi sát hạch phải nộp hồ sơ đăng ký dự thi sát hạch theo quy định tại Điều 12 Thông tư 197/2015/TT-BTC và nộp đủ lệ phí dự thi sát hạch theo quy định.
Trong khoảng 15 ngày kể từ ngày kết thúc đợt thi sát hạch, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt kết quả thi sát hạch và thông báo trên trang thông tin điện tử của Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Cá nhân đủ điều kiện vượt qua kỳ thi sát hạch sẽ được nộp hồ sơ xin cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Tổng kết
Vì thế qua bài viết trên về chủ đề Môi giới chứng khoán cần chứng chỉ hành nghề không? Bạn có thể thấy rằng cá nhân đang muốn thực hiện hành nghề môi giới chứng khoán thì cần phải được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Để theo dõi thêm các thông tin bài viết khoán về chứng khoán và doanh nghiệp hãy theo dõi các thông tin mà Trung Nam chia sẽ nhé!
Dịch vụ vệ sinh Trung Nam xin chúc quý khách thật nhiều sức khỏe và thành công
DỊCH VỤ VỆ SINH TRUNG NAM
Gmail: cskh.trungnamloc@gmail.com
Hotline: 0349 528 127
HÃY GỌI NGAY CHO CHÚNG TÔI: 0349 528 127 – 0867 004 821
CHÚNG TÔI LUÔN SẴN SÀNG ĐỂ HỖ TRỢ
