Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được quy định như thế nào
Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc chứng chỉ tương đương theo quy định của Chính phủ là một trong những điều kiện về nhân sự để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Vậy cần phải đáp ứng những điều kiện nào để được cấp Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ. Hồ sơ và trình tự cấp được quy định như thế nào? …. Bài viết này Trung Nam Lộc Group sẽ chia sẻ chủ đề này chi tiết đến các bạn đọc.
Nội dung chính
Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ cho cá nhân – Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được quy định như thế nào
Theo Khoản 3 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:
“a) Điều kiện quy định tại khoản 2 Điều này;
b) Có chứng chỉ chuyên môn quản lý quỹ và tài sản;
c) Có tối thiểu 03 năm kinh nghiệm tại các bộ phận nghiệp vụ kinh doanh, đầu tư, tài chính, kế toán trong các doanh nghiệp, tổ chức hoạt động trong các lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, kiểm toán hoặc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp tại nước ngoài.”
Các điều kiện quy định tại Khoản 2 Điều này gồm:
– Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
– Có trình độ từ đại học trở lên;
– Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;
– Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.
– Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương (1).
– Có các chứng chỉ chuyên môn bao gồm: chứng chỉ tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp hoặc chứng chỉ tương đương (2).
Như vậy – Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được quy định như thế nào
Để cấp Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ cho cá nhân thì cần phải đáp ứng các điều kiện quy định tại Khoản 2 Điều này nêu trên; có chứng chỉ chuyên môn quản lý quỹ và tài sản và có tối thiểu 03 năm kinh nghiệm tại các bộ phận nghiệp vụ hoặc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp tại nước ngoài.
Hồ sơ cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Theo Khoản 4 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm:
– Giấy đề nghị theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;
– Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;
– Phiếu lý lịch tư pháp được Cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;
– Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;
– Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài; các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương;
– Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;
– Đối với trường hợp đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, hồ sơ kèm theo văn bản xác nhận số năm làm việc, vị trí công tác của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán do các tổ chức nơi người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã từng làm việc hoặc đang làm việc cung cấp.
Lưu ý:
Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán không được hoàn lại, kể cả trường hợp không được cấp chứng chỉ.
Dịch vụ vệ sinh Trung Nam xin chúc quý khách thật nhiều sức khỏe và thành công
DỊCH VỤ VỆ SINH TRUNG NAM
Gmail: cskh.trungnamloc@gmail.com
Hotline: 0349 528 127
HÃY GỌI NGAY CHO CHÚNG TÔI: 0349 528 127 – 0867 004 821
CHÚNG TÔI LUÔN SẴN SÀNG ĐỂ HỖ TRỢ
Xem thêm:
Phí dịch vụ vệ sinh công nghiệp ở quận Bình Tân TPHCM
Vệ sinh công nghiệp ở quận Tân Phú TPHCM
Bảng phí dịch vụ vệ sinh công nghiệp ở quận Bình Thạnh
Dịch vụ vệ sinh công nghiệp ở Phú Nhuận giá rẻ
Công ty vệ sinh công nghiệp ở quận Gò Vấp TPHCM